【名词&注释】
经营管理(management)、财务负责人(finance chief)、法定代表人、风险管理能力(risk management ability)、中国证监会(china securities regulatory commission)、具体情况(concrete conditions)、主要负责人(person chiefly held responsible)、第十五条、证监会派出机构、书面报告(written report)
[判断题]中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。()
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[单选题]期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告(written report),说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告(written report)应当经()签字确认,并应当取得股东的签收确认证明。
A. 公司法定代表人
B. 财务负责人
C. 经营管理主要负责人(person chiefly held responsible)
D. 全体董事
[单选题]中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中不包括()。
A. 暂停期货公司经纪业务
B. 向公司出具警示函,并抄送其全体股东
C. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
[单选题]中国证监会及其派出机构可以根据()原则要求期货公司调整净资本扣减比例。
A. 公平监管
B. 公开监管
C. 审慎监管
D. 公开监管
[多选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。
A. 期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
B. 制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由
C. 期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
D. 独立董事应在风险监管报表上签字确认
[多选题]期货公司应当按()报送风险监管报表。
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
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