证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提

【名词&注释】

股东大会(general meeting of shareholders)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易所(stock exchange)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、公司股票(corporate stock)、中国证券业(chinese industry of securities)、监督管理。、证监会派出机构

[多选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

A. 融资融券业务资格申请书
B. 股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C. 融资融券业务方案
D. 内部管理制度文本

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[单选题]证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A. 10万元以上15万元以下
B. 15万元以上20万元以下
C. 20万元以上50万元以下
D. 30万元以上50万元以下

[单选题]（）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。

A. 证监会派出机构
B. 证券交易所
C. 证券金融公司
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

[多选题]客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票^{(corporate stock)}或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A. 客户信用交易担保证券账户
B. 信用交易证券交收账户
C. 普通证券账户
D. 信用证券账户

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