【名词&注释】
真实性(authenticity)、客观性(objectivity)、客观事实(objective fact)、行为准则(code of conduct)、负责人(person in charge)、派出机构(agency)、期货交易(futures trading)、工作日(working day)、期货业协会、公司总部(corporate headquarter)
[单选题]从业人员不得疏怠履行应承担的义务,不包括()。
A. 从业人员应当代理客户从事期货交易(futures trading)
B. 从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C. 从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
D. 从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
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学习资料:
[单选题]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日(working day)内向()报告。
A. 期货业协会
B. 期货公司总部(corporate headquarter)
C. 所在机构负责人
D. 证监会及其派出机构
[单选题]聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起()个工作日(working day)内向协会报告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 60
[单选题]期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对()予以明示。
A. 客观事实的真实性
B. 主观判断的合理性
C. 重要事实的客观性
D. 重要事实
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