【名词&注释】
基本要求(basic requirements)、基本内容(basic content)、保证金(margin)、证券公司(securities company)、分支机构(branch)、技术手段(technical means)、监管部门(supervision department)、有关规定(related regulations)、公司总部(corporate headquarter)、监督管理。
[多选题]证券公司经营融资融券业务,应当在商业银行分别开立()。
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 信用交易证券交收账户
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学习资料:
[单选题]下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是()。
A. A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控
B. B.业务集中度严格控制在监管部门(supervision department)的有关规定(related regulations)范围内,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C. C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部(corporate headquarter)统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D. D.证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
[单选题]证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍,期限不超过()个月。
A. 23
B. 26
C. 13
D. 16
[单选题]证券金融公司应当自每月结束之日起()个工作日内,向证监会报送月度报告。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[多选题]证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券()。
A. 额度
B. 期限
C. 方式
D. 利(费)率
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