银行招聘考试综合知识题库模拟考试134

1. [多选题]下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）

A. A、不确认客户真实意愿授权
B. B、不审核凭证授权
C. C、不核实业务授权
D. D、超权限授权

2. [单选题]成功堵截系银行业金融机构因（）措施阻碍或终止违法犯罪行为，未造成资金损失的案件或事件。

A. A、公安局立案侦破
B. B、公安、司法机关立案侦破
C. C、检察院审查
D. D、人防、物防或技防

3. [多选题]内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。

A. A、内审
B. B、内控
C. C、稽核
D. D、监察部门

4. [单选题]银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查，合理设定突击检查^{(surprise check)}频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式^{(working mode)}及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查^{(surprise check)}。

A. A、整体移位、突击检查^{(surprise check)}
B. B、制定计划、内部稽核
C. C、自我检查、条线管理
D. D、自我检查、非现场监督

5. [多选题]银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当（）。

A. A、制定年度自我评估工作方案^{(working scheme)}
B. B、明确职责分工
C. C、规范评估流程
D. D、合理分配资源
E. E、建立必要的监督、检查和保障机制

6. [多选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中从业人员应当（）义务。

A. A、拒绝洗钱；
B. B、及时报告大额交易；
C. C、及时报告可疑交易；
D. D、履行反洗钱。

7. [单选题]银行业金融机构应当将《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和本单位员工职业行为规范^{(profession behavior norm)}以适当的形式告知（），接受监督。

A. A、上级部门
B. B、人民银行
C. C、银监会
D. D、社会

8. [多选题]下列哪些属于案件信息台账包括的内容（）

A. A、案件信息
B. B、案件调查情况
C. C、案件审结情况
D. D、后续整改情况

9. [单选题]《银行业金融机构案件处臵工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。

A. 专案组
B. 调查组
C. 检查组
D. 督查组

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