公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、债券市场(bond market)、专业人员(professional)、证券交易所(stock exchange)、有关规定(related regulations)、金融债券(financial bond)、国家发改委、项目总投资(total invest to project)、证券发行人(issuer)、申请材料(application material)

[单选题]公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资^{(total invest to project)}的（）;若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（）。

A. A、60%，30%
B. B、60%，20%
C. C、20%，60%
D. D、20%，20%

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[单选题]证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A. A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)的股份达到3%
B. B、受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%
C. C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人^(issuer)或者受评级机构股份达到4%
D. D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

[多选题]发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（）。

A. A、注册资本不低于l亿元人民币
B. B、具有较强的债券分销能力
C. C、具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D. D、最近2年内没有重大违法、违规行为

[多选题]次级债券的承销可采用（）等方式。

A. 直销
B. 包销
C. 代销
D. 招标承销

[多选题]在发行的具体申报上，报送国家发改委的有（）。

A. 中央直接管理企业的申请材料^{(application material)}直接申报
B. 国务院行业管理部门所属企业的申请材料^{(application material)}由行业管理部门转报
C. 国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
D. 地方企业的申请材料^{(application material)}由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报

[多选题]根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（）。

A. 债券的期限为1年以内
B. 债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C. 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D. 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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