【名词&注释】
公共利益(public interest)、投资银行业务(investment banking)、中国证监会(china securities regulatory commission)、专业人士(specialty people)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、公开发行(public offerings)、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)、主承销商(managing underwriter)、立案侦查
[多选题]在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的()
A. 基本每股收益
B. 平均每股收益
C. 稀释每股收益
D. 优先每股收益
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[多选题]下列()情形使得上市公司不得非公开发行股票。
A. A.本次发行申请文件有虚假记载
B. B.现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C. C.最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见,但所涉及事项的重大影响已经消除
D. D.违规对外提供担保且尚未解除
[多选题]上市公司公开发行新股,必须具备下列()条件。
A. A.负债比例比较低
B. B.良好的组织机构
C. C.持续盈利能力,良好财务状况
D. D.最近3年内财务会计文件无虚假记载
[多选题]询价分为()。
A. 初步询价
B. 再次询价
C. 累计投标询价
D. 逐步投标询价
[单选题]发行对象认购的股份自发行结束之日起,()月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,()月内不得转让。
A. A、6个,l2个
B. B、6个,36个
C. C、12个,l2个
D. D、12个,36个
[单选题]上市公司申请发行新股,最近()内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。
A. A、24个月,30%
B. B、24个月,50%
C. C、12个月,50%
D. D、12个月,30%
[单选题]证券发行议案经董事会表决通过后,应当在()个工作日内报告证券交易所。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多选题]保荐机构的内核要求规定()。
A. 内核小组通常由5~10名专业人士组成
B. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C. 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D. 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
[多选题]对于增发这种发行方式,以下表述正确的有()。
A. 网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售,同时网上对公众投资者定价发行
B. 采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式,发行人和主承销商(managing underwriter)需要在承销开始前确定发行价格
C. 网上网下同时定价发行,对于网上发行部分,可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
D. 网上网下同时定价发行,对于网上发行部分,可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
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