【名词&注释】
经营风险(business risk)、公司债券(corporate bond)、证券公司(securities company)、使用情况(service condition)、有限责任(limited liability)、企业债券(enterprise bond)、短期融资券(short-term financing bills)、中国银监会(china banking regulatory commission)、主承销商(managing underwriter)、《商业银行资本充足率管理办法》(rules for regulating the capital adequa
...)
[单选题]关于公开发行企业债券的条件,错误的是()。
A. A、股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B. B、有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C. C、累计债券余额不超过公司净资产的40%
D. D、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
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学习资料:
[多选题]主承销商(managing underwriter)对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司()。
A. 财务和经营风险的调查
B. 规范运作的调查
C. 募集资金使用情况的调查
D. 员工及其社会保障情况的调查
[多选题]下列关于企业发行短期融资券(short-term financing bills)的说法正确的是()。
A. A、企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券(short-term financing bills)
B. B、企业应在注册后2个月内完成首期发行
C. C、企业如分期发行,后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
D. D、企业在注册有效期内需更换主承销商(managing underwriter)或变更注册金额的,不需重新注册
[单选题]公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格(或利率)水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从()选起,直至达到需要发行的数额为止。
A. 高价或高利率
B. 低价或低利率
C. 高价或低利率
D. 低价或高利率
[单选题]2009年10月,中国银监会(china banking regulatory commission)发布(),对次级定期债务作了进一步规范。
A. 《商业银行次级债券发行管理办法》
B. 《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》
C. 《关于完善商业银行资本补充机制的通知》
D. 《商业银行资本充足率管理办法》(rules for regulating the capital adequa)
[多选题]证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同,合同应当约定()事项。
A. 清偿顺序在普通债务之后
B. 次级债务的金额、期限、利率
C. 次级债务本息的偿付安排
D. 借入资金用途
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