期货公司首席风险官管理规定（试行）题库2022终极模拟试卷143

1. [单选题]（）依法对首席风险官进行自律管理。

A. 中国期货业协会、中国证监会
B. 中国期货业协会、期货交易所
C. 中国期货业协会、期货公司
D. 期货公司、中国证监会及其派出机构

2. [单选题]期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

A. 每月结束之日起5个工作日
B. 每季度结束之日起10个工作日
C. 每季度结束之日起20个工作日
D. 每半年度结束之日起30个工作日

3. [单选题]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告^{(written report)}公司住所地中国汪监会派出机构。

A. 期货公司
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 本人

4. [单选题]期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 股东、董事

5. [单选题]首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A. 10个1月31日
B. 20个1月20日
C. 10个1月20日
D. 20个1月31日

6. [多选题]首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（）。

A. 期货公司员工^{(company s employee)}近亲持仓报告制度
B. 期货公司客户保证金^{(customer credit balance)}安全存管制度
C. 期货公司风险监管指标管理制度
D. 期货公司治理和内部控制制度

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