基金职业道德题库2022考试题106

1. [单选题]基金从业人员诚信的基本要求是（）

A. 对人守信，对事负责，不欺诈客户
B. 不欺诈客户，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争
C. 理解宽容，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争
D. 相互尊重，平等交易，不进行内幕交易和操纵市场

2. [单选题]下列各项中（）不是基金职业道德教育的途径。

A. 岗前职业道德教育
B. 从业人员自我规范
C. 社会各界持续监督
D. 岗位职业道德教育

3. [单选题]基金职业道德教育，首先是（）。

A. 基金职业道德规范灌输
B. 基金职业道德岗位培训
C. 基金职业道德观念^{(professional morality notion)}教育
D. 加强基金职业道德修养

4. [单选题]基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（）原则。

A. 不得进行内幕交易
B. 不得欺诈客户
C. 不得操纵市场
D. 不得进行不正当竞争

5. [单选题]某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。

A. 忠诚尽责
B. 守法合规
C. 专业审慎
D. 保守秘密

6. [单选题]下述各项中（）不是道德与法律的联系。

A. 目的一致
B. 价值标准一致
C. 功能互补
D. 内容交叉

7. [单选题]基金经理甲在任职A公司期间，把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙，其行为违反了（）要求。

A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 保守秘密
D. 专业审慎

8. [单选题]基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格^{(stock market price)}，制造证券市场假象

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9. [单选题]基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。

A. 投资者
B. 经理层
C. 销售人员
D. 托管机构

10. [单选题]（）是业务人员上岗操作的指南。

A. 部门业务规章
B. 业务操作手册
C. 基本管理制度
D. 内部控制大纲

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