银监会及其派出机构是案防工作第一责任主体。

【名词&注释】

当事人(party)、高风险(high risk)、银行业金融机构、监事会(board of supervisors)、银监会(banking regulatory commission)、派出机构(agency)、工作中

[判断题]银监会及其派出机构^(agency)是案防工作第一责任主体。

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[单选题]对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户，在下一个对账期内必须实现有效对账，即保证对公账户最少每（）有效对账一次。

A. A、半年
B. B、一年
C. C、三个月
D. D、一个月

[多选题]对账工作中，对于（）的账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执。

A. A、异动
B. B、涉及案件风险的账户
C. C、可疑
D. D、高风险账户

[单选题]若同一网点报告期内被查多次，按（）个网点统计。

A. A、按实际次数
B. B、2
C. C、10
D. D、1

[多选题]银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）

A. A、红牌
B. B、黄牌
C. C、蓝牌
D. D、绿牌

[多选题]银行业监管机构应当将（）执行本指引的情况纳入任职资格管理范围。

A. A、董（理）事会成员；
B. B、监事会成员；
C. C、高级管理人员；
D. D、银行协会成员

[单选题]当事人申请听证的，银监会或其派出机构^(agency)应当在（）工作日前，通知当事人举行听证的时间、地点。

A. A、3个
B. B、5个
C. C、7个
D. D、10个

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