合规风险监测指标包括（）

【名词&注释】

发现问题、信息反馈(information feedback)、内部监督(internal supervision)、整改措施(reform measure)、业务流程(business process)、农业银行(agricultural bank)、主管部门(department in charge)、银行资本(bank capital)、业务部门(business department)、内外部监督(internal and external supervise)

[多选题]合规风险监测指标包括（）

A. 某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况
B. 某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型
C. 内外部监督^{(internal and external supervise)}检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况
D. 案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况

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学习资料：

[单选题]关于创新与合规风险，描述错误的是（）。

A. 创新导致的合规风险总是负面的，风险极大
B. 创新，在很大程度上就是要打破常规
C. 创新面临的合规风险通常需要银行高管决策层和特定部门来进行战略部署与防范
D. 创新带来的合规风险需要银行执行操作层做好合规执行与信息反馈

[单选题]整改责任部门可分为主办部门和（）。

A. 牵头部门
B. 协办部门
C. 督办部门
D. 主管部门^{(department in charge)}

[单选题]（）是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改

[单选题]后续监督中，（）发现的重点问题为必查内容。

A. 内部监督
B. 外部监督
C. 条线监督
D. 内控评价

[单选题]下列属于农业银行重大关联交易的是（）

A. 与一个关联方之间单笔交易金额占农业银行资本^{(bank capital)}净额0.5%以上
B. 与一个关联方之间单笔交易金额占农业银行资本^{(bank capital)}净额1%以上
C. 与一个关联方发生交易后，农业银行与该关联方的交易余额占农业银行资本^{(bank capital)}净额1%以上的交易
D. 与一个关联方发生交易后，农业银行与该关联方的交易余额占农业银行资本^{(bank capital)}净额0.5%以上的交易

[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）

A. 总行内控与法律合规部
B. 各级行内控合规部
C. 各级行相关业务部门^{(business department)}
D. 各级行管理层

[多选题]在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

A. 检查计划审核
B. 关联方审核
C. 用户授权
D. 检查项目立项

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