柜员在办理代理开户时，可不登记代理人及代理人的身份证件姓名、

【名词&注释】

银行业金融机构、分支机构(branch)、高度重视(high attention)、举报线索、监管部门(supervision department)、登记代理人(registration agents)、侥幸心理(mind of fluke)、机构负责人、谦虚谨慎(modest and prudent)、严肃认真

[判断题]柜员在办理代理开户时，可不登记代理人及代理人的身份证件姓名、种类和号码。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]各机构必须建立重要岗位员工（）制度，并作为银行的基本内控制度项监管部门进行报备。

A. A、休假
B. B、轮岗
C. C、审计
D. D、奖惩

[多选题]本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为（）的案件数量之和。

A. A、原告向法院起诉
B. B、原告应诉
C. C、被告应诉
D. D、诉讼中以第三人身份参与诉讼

[单选题]银行业金融机构应当建立并完善（）制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。

A. A、统一授信、分级授权
B. B、内部控制、外部监管
C. C、集中授权、分级管理
D. D、事前预防、事后检查

[多选题]案件的危害是很大的，要抛弃侥幸心理^{(mind of fluke)}，以（）的工作态度，下大力气抓好案件防控工作。

A. A、高度重视
B. B、高度负责
C. C、严肃认真
D. D、扎实细致
E. E、谦虚谨慎^{(modest and prudent)}

[单选题]银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人作出处理决定。

A. A、3
B. B、5
C. C、10
D. D、15

[多选题]下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。

A. A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况
B. B、收到重大案件举报线索
C. C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
D. D、其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况

[单选题]银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年，轮岗同时必须实施离任审计。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

本文链接：https://www.51bdks.net/show/89lekg.html