证券交易题库2022第四章证券经纪业务题库人机对话每日一练(10月18日)

1. [单选题]()是客户与证券经纪商^{(security broker)}之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《客户交易结算资金银行存管协议书》
D. 《证券交易委托代理协议》

2. [单选题]证券公司提供的客户服务是以（）为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。

A. 市场需求
B. 公司需求
C. 客户需求
D. 多重需求

3. [多选题]（）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

A. 企业名称
B. 企业类型
C. 营业期限
D. 执行事务合伙人（或委派代表）或负责人

4. [多选题]可以受理非交易过户的情形包括（）。

A. 对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
B. 基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会（含境外基金会代表机构）
C. 对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
D. 对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态（含在有权登记机关未完成注销或已完成注销）涉及的过户登记申请

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