金融机构反洗钱题库2022模拟在线题库153

1. [单选题]金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人^(principal)采取客户身份识别措施时，应当（）代理人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件，登记代理人^{(registration agents)}的姓名或者名称、联系方式、身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件的种类、号码。

A. 审查
B. 核查
C. 识别
D. 核对

2. [单选题]金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，（）境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A. 评估
B. 考察
C. 搜集
D. 察看

3. [多选题]下列哪些机构负责接收涉嫌恐怖融资可疑交易报告（）

A. 银监局
B. 保监局
C. 中国人民银行及分支机构
D. 中国反洗钱监测分析中心

4. [单选题]下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是（）

A. 人民银行总行
B. 市中心支行
C. 省一级分行
D. 县（市）支行

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