期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定

【名词&注释】

司法机关(judicial organ)、期货交易所(futures exchange)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、涉嫌犯罪(a suspected crime)、期货业协会、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、共担风险(share risks)、《期货交易管理条例》

[多选题]期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括()。

A. A．警告
B. B．责令改正
C. C．没收违法所得
D. D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予纪律处分，处l万元以上20万元以下的罚款

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学习资料：

[单选题]《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时问是（）。

A. A．2006年4月15日
B. B．2006年8月1日
C. C．2007年4月15日
D. D．2007年8月1日

[多选题]期货交易活动实行的原则有（）。

A. A．公开、公平、公正
B. B．投资者投资决策自主
C. C．分享利益，共担风险^{(share risks)}
D. D．投资风险自担

[多选题]经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

A. A．保障基金总额达到6亿元人民币
B. B．期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
C. C．期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的
D. D．期货公司出现亏损

[多选题]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下()措施。

A. A．吊销期货业务许可证
B. B．罚款
C. C．责令改正
D. D．责令停业摧顿

[多选题]（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

A. 中国期货业协会
B. 保障基金管理机构
C. 期货交易所
D. 期货公司

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