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公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务,聘

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  • 【名词&注释】

    投资收益(investment income)、基本要素(basic elements)、主要内容(main contents)、建立健全(establishing and perfecting)、信息沟通(information communication)、研究报告(research report)、主要职责(main duty)、投资决策程序(investment decision making system)、基金托管人(fund trustee)、更换会计师事务所(changing cpa firm)

  • [判断题]公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所(changing cpa firm)应当经过2/3以上的独立董事通过。()

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  • 学习资料:
  • [单选题]基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任,并对其负责。
  • A. 股东会
    B. 董事会
    C. 董事长
    D. 总经理

  • [多选题]基金管理公司主要职责(main duty)有()。
  • A. 依法募集基金
    B. 安全保管基金资产
    C. 召集基金份额持有人大会
    D. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

  • [多选题]基金管理公司的一般决策程序有()。
  • A. 公司研究部提出研究报告
    B. 投资决策委员会决定基金的总体投资计划
    C. 基金投资部制定投资组合的整体方案
    D. 风险控制委员会提出风险控制建议

  • [多选题]基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的()为主要标准。
  • A. 投资收益水平
    B. 合规运作情况
    C. 内部风险控制情况
    D. 市场风险控制情况

  • [多选题]基金托管人(fund trustee)内部控制的基本要素包括()。
  • A. 环境评估
    B. 风险评估
    C. 业务活动
    D. 信息沟通和内部监控

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