基金职业道德题库2022终极模考试题154

1. [单选题]某基金经理在向客户分发基金宣传材料^{(publicity materials)}时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了（）原则。

A. 不得进行内幕交易
B. 不得欺诈客户
C. 不得操纵市场
D. 不得进行不正当竞争

2. [单选题]基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品，在介绍以往业绩时，有意忽略了该基金表现不好时期，这违反了（）原则。

A. 不得欺诈客户
B. 不得进行内幕交易
C. 不得操纵市场
D. 不得进行不正当竞争

3. [单选题]（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

A. 专业审慎
B. 客户至上
C. 忠诚尽责
D. 诚实守信

4. [单选题]甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了（）要求。

A. 专业审慎
B. 客户至上
C. 保守秘密
D. 诚实守信

5. [单选题]基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则。

A. 客户至上
B. 专业审慎
C. 守法合规
D. 诚实守信

6. [单选题]岗前职业道德教育的主要途径是（）。

A. 职前培训
B. 职业资格考试
C. 岗位基金职业道德教育
D. 职业道德观念教育

7. [单选题]基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（）要求。

A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 客户至上
D. 专业审慎

8. [单选题]小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反了（）要求。

A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 保守秘密
D. 审慎开展执业活动

9. [单选题]督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见^{(treatment suggestions)}和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

A. 董事会
B. 总经理
C. 监事会
D. 股东大会

10. [单选题]下列选项中，不属于封闭式基金的特点的是（）。

A. 基金份额在基金合同期限内固定不变
B. 基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C. 基金份额证券交易所上市交易，基金份额持有人可以申请赎回
D. 封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式

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