证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、银行间市场(interbank market)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、非法所得(fraudulent gains)、违反规定

[单选题]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）

A. A．警告
B. B．罚款
C. C．没收非法所得^{(fraudulent gains)}
D. D．撤销相关业务许可

[多选题]下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

A. A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B. B．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C. C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D. D．交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

[多选题]属于证券经营机构的禁止行为的有（）

A. A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D. D．委托他人代为买卖证券

[单选题]证券公司自营买卖的主要对象是（）。

A. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
C. 依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D. 股指期货和利率互换

[单选题]证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。

A. 按日
B. 按月
C. 按季
D. 按旬

[单选题]每年6月30日和12月31日过后的（）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 60

[多选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

A. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}处以3万元以上10万元以下的罚款

本文链接：https://www.51bdks.net/show/87eg5g.html