2022证券市场基础知识题库第八章证券市场法律制度与监督管理题库考试试题及答案(9O)

1. [单选题]单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，并处以十万元以上（）万元以下的罚款。

A. 30
B. 40
C. 50
D. 60

2. [多选题]证券投资者保护基金的来源是（）。

A. 国内外机构、组织及个人的捐赠
B. 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
C. 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入^{(interest income)}
D. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

3. [多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会的自律管理职能包括（）。

A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 对代办股份转让系统的自律管理

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