证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、合法权益(legal rights)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、企业债券(enterprise bond)、利益输送(profit transfer)、证券交易所(stock exchange)、公平交易(fair exchange)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、重点建设(key construction)

[单选题]证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 15个月

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则

A. A．10%
B. B．15%
C. C．20%
D. D．25%

[单选题]客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

A. 证券公司
B. 证券托管机构
C. 客户
D. 证券登记结算机构

[多选题]限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。

A. 国家重点建设^{(key construction)}债券
B. 股票型证券投资基金
C. 在证券交易所^{(stock exchange)}上市的企业债券
D. 国债

[多选题]证券公司开展定向资产管理业务需（）。

A. 坚持公平交易^{(fair exchange)}，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
B. 应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
C. 投资风险由证券公司和客户共同承担
D. 采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

[多选题]定向资产管理业务的投资范围包括（）。

A. 证券投资基金
B. 集合资产管理计划
C. 资产支持证券
D. 金融衍生品

本文链接：https://www.51bdks.net/show/875ny4.html