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期货从业人员应当保守秘密,但是下列()情况除外。

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    基本要求(basic requirements)、合法权益(legal rights)、财务状况(financial situation)、行为规范(code of conduct)、期货交易所(futures exchange)、调查取证(investigate and obtain evidence)、期货业协会、有关规定(related regulations)、纪律处分(disciplinary punishment)、政府监管部门(government monitoring department)

  • [多选题]期货从业人员应当保守秘密,但是下列()情况除外。

  • A. 有关法律、法规、规章等要求提供的
    B. 国家司法部门、政府监管部门(government monitoring department)、协会和期货交易所按照有关规定(related regulations)进行调查取证的
    C. 期货从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
    D. 期货从业人员在执业过程中,为保护期货公司的合法权益而必须公开的

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  • 学习资料:
  • [单选题]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及(),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
  • A. 职业背景
    B. 风险偏好
    C. 收入状况
    D. 投资目标

  • [多选题]《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分(disciplinary punishment)的依据。
  • A. 职业责任
    B. 专业胜任能力
    C. 执业纪律
    D. 职业品德

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