2022基金销售从业资格考试题库基金的募集、交易与登记题库模拟练习题107

1. [单选题]根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。

A. 认购费=认购金额×（1-认购费率）
B. 认购费=认购金额×认购费率
C. 认购费=净认购金额×认购费率
D. 认购费=净认购金额×（1-认购费率）

2. [单选题]根据中国证监会的有关规定^{(related regulations)}，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。

A. 认购份额
B. 净认购金额
C. 净认购份额
D. 认购金额

3. [单选题]ETF建仓期通常不超过（）。

A. 3个月
B. 4个月
C. 2个月
D. 1个月

4. [单选题]基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人的要求。

A. 100
B. 200
C. 300
D. 以上都不是

5. [单选题]《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。

A. 1％
B. 2％
C. 3％
D. 5％

6. [单选题]单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A. 5％
B. 10％
C. 15％
D. 20％

7. [单选题]目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，以下说法正确的是（）。

A. 不收取销售服务费^{(service charge)}的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于l％的赎回费
B. 不收取销售服务费^{(service charge)}的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.75％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
C. 不收取销售服务费^{(service charge)}的，对持续持有期长于3个月但是少于6个月的投资人收取不低于0.25％的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计人基金财产
D. 不收取销售服务费^{(service charge)}的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25％计入基金财产

8. [单选题]下列属于我国开放式基金注册登记体系的模式的是（）。

A. 基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
B. 基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式
C. 委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式
D. 委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“内置”模式

9. [单选题]关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是（）。

A. 投资人提交申购申请，申购申请即成立
B. 基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
C. 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立
D. 基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效

10. [单选题]QDII基金份额的认购程序不包括（）。

A. 开户
B. 认购
C. 申请
D. 确认

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