对未在农业银行开立账户的客户提供一次性外币兑换业务且单笔等值

【名词&注释】

管理办法、内部监督(internal supervision)、外部环境(external environment)、监督控制(supervisory control)、实施细则(implementing regulations)、操作规程(operating rules)、外汇资金(exchange fund)、等级分类(grade separation)、管理部门、身份证件(authenticity of identity cards)

[单选题]对未在农业银行开立账户的客户提供一次性外币兑换业务且单笔等值达到（）以上的，应当核对客户有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}。

A. 1000美元（含）
B. 2000美元（含）
C. 5000美元（含）
D. 1万美元（含）

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学习资料：

[单选题]以下不属于内部控制要素的是：（）。

A. 外部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督

[单选题]治理结构属于内部控制五要素中的：（）。

A. 控制活动
B. 风险评估
C. 内部环境
D. 内部监督

[单选题]合规培训的内容，描述错误的是（）。

A. 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训
B. 合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训
C. 合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动
D. 合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训

[单选题]（）负责评价考核本级行内设部门及辖属机构的整改工作。

A. 信贷管理部门
B. 内控合规部门
C. 风险管理部门
D. 运营管理部门

[单选题]（）存有近年来全行主要内外部监督检查数据，并进行了标准化的数据处理。

A. 计算机审计监控分析系统
B. 反洗钱系统
C. 运营集中监管平台
D. 内控合规管理信息系统

[单选题]在内控合规管理信息系统中，以下检查组人员收工顺序正确的是（）。.

A. 一般检查人员--主查--组长
B. 组长--一般检查人员--主查
C. 主查--组长--一般检查人员
D. 一般检查人员--组长--主查

[单选题]在内控合规管理信息系统中，（）能对辖内处理处罚信息进行修改、删除。.

A. 支行及以上系统管理员
B. 二级分行及以上系统管理员
C. 一级分行及以上系统管理员
D. 整改录入员

[多选题]下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度？（）

A. 《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》、《中国农业银行外汇资金^{(exchange fund)}交易反洗钱工作规程》
B. 《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类^{(grade separation)}管理办法》
C. 《中国农业银行客户身份识别操作规程》
D. 《中国农业银行黑名单监测管理规定》

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