期货法律法规题库2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库全套模拟试题108

1. [单选题]为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国期货保证金^{(cover cost)}监控中心

2. [单选题]投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。

A. 诚实信用
B. 公平公正
C. 风险自担
D. 买卖自负

3. [单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协
C. 中金所
D. 中期协及其派出机构

4. [多选题]期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报（）备案。

A. 中金所
B. 中国证监会
C. 公司所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会

5. [多选题]（）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

A. 中国证监会
B. 中金所
C. 中国期货保证金^{(cover cost)}监控中心
D. 中期协

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