期货法律法规(综合练习)题库2022备考模拟试题107

1. [单选题]下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）

A. 本国证券商得申请兼营期货业务
B. 专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务
C. 申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门
D. 本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关^{(competent authorities)}核准

2. [单选题]证券商申请兼营期货业务，其资格（）

A. 并无规定可办理兼营
B. 最近三年内未有撤销分支机构设立许可
C. 最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分
D. 最近一年内未有撤销分支机构设立许可

3. [单选题]货商未经主管机关^{(competent authorities)}许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：（）

A. 7年以下有期徒刑，300万元罚金
B. 5年以下有徒刑，240万元罚金
C. 1年以下有期徒刑，180万元罚金
D. 12万元以上，60万元以下罚锾

4. [单选题]下列叙述何者正确：（）

A. 办理期货交易受托买卖之业务人员^{(business operation personnel)}得兼任内部稽核人员
B. 期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人
C. 在职人员应每三年参加在职训练^{(onthejob training)}
D. 期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为

5. [单选题]公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）

A. 20%～70%
B. 30%～80%
C. 40%～90%
D. 以上皆非

6. [单选题]（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A. 期货业协会
B. 中国证监会
C. 公安机关
D. 期货交易所

7. [单选题]净资本是在期货公司净资产的基础上，按照（）对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A. 获利能力
B. 流动能力
C. 变现能力
D. 支付能力

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