在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内，若市场股价高于股票发

【名词&注释】

法人地位、保密性(security)、投资公司(investment company)、公司型基金(corporate fund)、投资银行(investment bank)、价格波动性(price wave motion)、客户资料(customer information)、证券经纪商(security broker)、主承销商(managing underwriter)、契约型基金(contractual fund)

[单选题]在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内，若市场股价高于股票发行价，则主承销商^{(managing underwriter)}应当进行的操作是（）。

A. 用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并按发行价配售给投资者
B. 按发行价额外配发募集总量15%的股票并将其按原来认购比例配售给机构投资者
C. 用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并持有至股价上涨至发行价
D. 按发行价额外配发募集总量15%的股票并按竞价方式销售给公众投资者

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学习资料：

[多选题]证券经纪业务的特点有（）。

A. 业务对象的广泛性和价格波动性
B. 证券经纪商^{(security broker)}的中介性
C. 证券发行商的专业性
D. 客户资料^{(customer information)}的保密性
E. 客户指令的权威性

[单选题]对投资者而言，通过投资银行的（）业务，投资者可以及时地把握投资机会，在缺少资金或证券的情况下，进行证券买卖，而不必被动等待。

A. 证券发行
B. 证券承销
C. 信用经纪
D. 并购

[单选题]证券结算时，能够将在同一清算期内且同一证券合并计算，这种证券结算方式是（）。

A. 净额结算
B. 逐笔结算
C. 余额结算
D. 清算

[单选题]在公司并购业务中，公式A+B＝A表示的并购结果是（）。

A. 新设合并
B. 控股与被控股
C. 交换发盘
D. 吸收合并

[单选题]在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（）。

A. 证券经纪商^{(security broker)}
B. 证券发行商
C. 证券交易商
D. 证券做市商

[单选题]下面有关证券交易所的描述中错误的是（）。

A. 证券交易所是挂牌上市证券进行交易的场所
B. 证券交易所是在一定的场所、一定的时间、按一定的规制集中买卖已发行证券而形成的市场
C. 证券交易所的组织形式分为会员制和公司制两种
D. 我国证券交易所采用公司制

[单选题]根据法律形式的不同，基金可分为不同的类型。按照此分类依据，我国的基金均为（）。

A. 公司型基金
B. 契约型基金^{(contractual fund)}
C. 封闭式基金
D. 开放式基金

[多选题]投资银行是通过（）作用来发挥其媒介资金供求功能的。

A. 信用中介
B. 期限中介
C. 风险中介
D. 信息中介
E. 流动性中介

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