为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需

【名词&注释】

经营活动(operating activities)、基本信息(basic information)、公安机关(public security organs)、资金来源(capital source)、经营范围(business scope)、法律依据、被吊销营业执照、异常情况(abnormal condition)、宣告破产(adjudication of bankruptcy)、银行营业网点(banking offices)

[多选题]为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？

A. A．客户的名称
B. B．客户的住所
C. C．客户的经营范围
D. D．客户的组织机构代码

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学习资料：

[多选题]金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？

A. A．中华人民共和国反洗钱法
B. B．金融机构反洗钱规定
C. C．金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
D. D．金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

[多选题]一次性金融服务识别对象有哪些？

A. A．客户
B. B．代理人
C. C．客户经理
D. D．银行营业网点^{(banking offices)}经办人员

[多选题]银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的，应重新识别客户身份？

A. A、简洁性
B. B、真实性
C. C、完整性
D. D、必要性

[多选题]对个人客户异常情况^{(abnormal condition)}进行身份识别时，可采取那些措施？

A. A、实地查访；
B. B、要求可户补充身份资料；
C. C、回访客户；
D. D、向公安机关核查

[多选题]对公人民币存款账户业务关系终止的原因有哪些？（）

A. A、单位因撤并、解散需终止的
B. B、单位因宣告破产^{(adjudication of bankruptcy)}或关闭原因终止的
C. C、注销、被吊销营业执照的
D. D、因迁址等需要变更开户银行的

[多选题]开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应重点关注哪些方面（）

A. A、大额现金开户
B. B、异常开户
C. C、存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符
D. D、一般存款账户

[多选题]金融机构在采取持续客户身份识别措施应关注那些情况（）

A. A、客户经日常经营活动
B. B、客户办理结算情况
C. C、客户买卖外汇情况
D. D、客户开销户情况

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