【名词&注释】
投资者(investor)、管理办法、基本要求(basic requirements)、基本条件(basic condition)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、中国证监会(china securities regulatory commission)、可交换公司债券、主承销商(managing underwriter)、净资产额
[判断题]申请发行可交换公司债券的公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元。()
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学习资料:
[多选题]上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。
A. A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B. B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C. C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D. D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
[单选题]《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于()。
A. 最近2年实现的年均可分配利润的20%
B. 最近2年实现的年均可分配利润的30%
C. 最近3年实现的年均可分配利润的20%
D. 最近3年实现的年均可分配利润的30%
[单选题]对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自()起方可行权。
A. 发行结束至少6个月
B. 发行结束至少已满1年
C. 发行结束至少已满3个月
D. 发行结束至少已满1个月
[多选题]在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B. 发行人通过交易所系统发行证券的申请
C. 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D. 发行人及其主承销商(managing underwriter)的确认函
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