2022证券交易题库第十章证券登记与交易结算题库精编在线题库(08月11日)

1. [多选题]下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

A. A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
B. B．中国结算公司审核申请材料^{(application material)}后，办理证券持有人名册的初始登记
C. C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人^(issuer)出具证券登记证明文件
D. D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人^(issuer)应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

2. [单选题]经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

A. 初始登记
B. 退出登记
C. 变更登记
D. 债券登记

3. [单选题]发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

4. [单选题]（）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

A. 全额清算
B. 净额清算
C. 二步清算
D. 一步清算

5. [多选题]非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

A. 股份协议转让、司法扣划
B. 捐赠、财产分割
C. 公司购并、公司回购
D. 公司实施股权激励计划

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