2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟考试题免费下载222

1. [单选题]发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度^{(fiscal year)}实现的年均可分配利润不少于（）。

A. A．公司债券1年的利息
B. B．公司债券半年的利息
C. C．公司债券本金的一半
D. D．公司债券的发行额

2. [多选题]募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。

A. A．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B. B．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C. C．修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易^{(stock exchange)}均价和前一交易日的均价
D. D．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易^{(stock exchange)}均价和前一交易日的均价

3. [多选题]发生下列（）情况，应当召开债券持有人会议。

A. A．拟变更募集说明书的约定
B. B．发行人不能按期支付本息
C. C．发行人减资
D. D．发行人破产

4. [多选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。

A. A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B. B．可转换公司债券的期限为1年以上
C. C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D. D．以上都错误

5. [单选题]发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度^{(fiscal year)}经营活动产生的现金流量净额平均应（）。

A. A、不少于公司债券1年的利息
B. B、不少于公司债券2年的利息
C. C、不少于公司债券半年的利息
D. D、不少于公司债券发行额

6. [单选题]可转换公司债券流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

A. A、3000，3
B. B、3000，5
C. C、5000，3
D. D、5000，5

7. [多选题]关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（）。

A. A、募集说明书公告的权证存续期限不得调整
B. B、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
C. C、可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
D. D、分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

8. [多选题]在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B. 发行人通过交易所系统发行证券的申请
C. 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D. 发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}的确认函

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