其他2022证券投资基金题库模拟考试97

1. [单选题]（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A. A．健全性原则
B. B．有效性原则
C. C．独立性原则
D. D．相互制约原则

2. [多选题]基金经理在基金投资中的作用是（）。

A. 基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键
B. 高水平的基金经理可以确保基金的高收益
C. 基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合
D. 基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整

3. [多选题]基金管理公司监察稽核的目的是（）。

A. 检查、评价公司内部控制^{(corporate internal control)}制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B. 监督公司内部控制^{(corporate internal control)}制度的执行情况
C. 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
D. 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益^{(legitimate interest)}

4. [多选题]公司治理的基本原则包括（）。

A. 公司独立运作原则
B. 强化制衡机制原则
C. 维护公司的统一性和完整性原则
D. 股东利益最大化原则

5. [多选题]基金托管人^{(fund trustee)}资产保管业务的内部控制要求（）。

A. 基金托管人^{(fund trustee)}必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B. 托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产
C. 基金托管人^{(fund trustee)}应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
D. 基金托管人^{(fund trustee)}应实行不定期对账制度

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