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经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。

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  • 【名词&注释】

    管理机构、内部管理(internal management)、国务院、利害关系(interested relation)、证券公司风险控制、业务部门(business department)

  • [多选题]经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。

  • A. 未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。
    B. 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    C. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
    D. 妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

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  • 学习资料:
  • [单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前()个一个作日报送专门报告。
  • A. 2
    B. 3
    C. 4
    D. 5

  • [多选题]资信评级机构必须做到()。
  • A. 不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
    B. 建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能
    C. 从事证券评级业务的业务部门(business department)应当与其他业务部门(business department)保持独立
    D. 建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

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