上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件

【名词&注释】

财务报表(financial statement)、财务报告(financial report)、不良资产(bad assets)、基本条件(basic condition)、公司内部(corporate internal)、内部职工股(staff share)、中国证监会(china securities regulatory commission)、调查报告。、国家统一会计制度、公开发行(public offerings)

[判断题]上市公司公开发行^{(public offerings)}证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。（）

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[多选题]在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）

A. 基本每股收益
B. 平均每股收益
C. 稀释每股收益
D. 优先每股收益

[单选题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}自受理申请文件到作出决定的期限为（），自中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准发行之日起，上市公司应在（）发行证券。

A. A、3个月，6个月内
B. B、6个月，6个月内
C. C、3个月，3个月内
D. D、6个月，3个月内

[单选题]发审委审核上市公司非公开发行^{(public offerings)}股票申请适用特别程序，表决投票时同意票数达到（）票为通过。

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

[多选题]“上市公司的财务状况良好”应当符合（）的规定。

A. 会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度
B. 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C. 资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％

[多选题]发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行^{(public offerings)}股票决议确定，并经股东大会批准。

A. 上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B. 上市公司内部职工股股东
C. 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D. 董事会拟引入的境内外战略投资者

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