反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机

【名词&注释】

监督管理(supervision and management)、管理办法、个人隐私(personal privacy)、工作范围(working range)、行政主管部门(executive branch)、国家机密、目的性原则(aim principle)、业务人员(business operation personnel)、专门机构(specialized agency)、违反规定

[多选题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列行为会受到行政处分的有（　　）。

A. 泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私
B. 未按照规定建立法洗钱内部控制制度
C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
D. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
E. 未按照规定设立反洗钱专门机构^{(specialized agency)}或者指定内设机构负责反洗钱工作

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学习资料：

[单选题]税收规划最有特色的原则是（　　），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。

A. 合法性原则
B. 综合性原则
C. 规划性原则
D. 目的性原则^{(aim principle)}

[多选题]关于规范理财顾问服务业务操作程序的表述，正确的有（　）。

A. 应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动
B. 必要时，一般产品销售和服务人员可以协助理财人员向客户提供理财顾问意见
C. 在理财顾问服务中，商业银行向客户提供财务分析与规划，发挥客户理财顾问的作用
D. 在理财顾问服务中，商业银行不为顾客提供投资建议，主要是解答业务的服务问题
E. 在理财顾问服务中，客户投资决策在某种程度上会受到商业银行个人理财业务人员^{(business operation personnel)}的影响

[单选题]商用房贷款信用风险的主要内容不包括（　　）。

A. 借款人还款能力发生变化
B. 借款人还款意愿发生变化
C. 商用房出租情况发生变化
D. 保证人还款能力发生变化

[多选题]个人住房贷款的特点是（　　）。

A. 贷款利率高，偿还风险小
B. 风险具有系统性
C. 贷款金额大，期限长
D. 以抵押为前提建立的借贷关系
E. 风险较低

[单选题]下岗失业人员小额担保贷款的贷款延长期限最长不得超过（　）年。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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