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期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为

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    经营管理(management)、管理办法、管理机构、分支机构(branch)、严重影响(seriously affect)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、管理部门、登记手续(registration formalities)、申请材料(application material)

  • [判断题]期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

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  • [多选题]对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权()。
  • A. 宣告其破产
    B. 撤销其部分期货业务许可
    C. 关闭其分支机构
    D. 撤销其全部期货业务许可

  • [单选题]某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续(registration formalities),下列关于乙公司的表述,正确的是()。
  • A. 乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权
    B. 乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权
    C. 中国证监会(china securities regulatory commission)可以责令乙公司限期转让股权
    D. 乙公司与甲公司共同持有相应股权

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