【名词&注释】
管理办法、货币市场基金(money market fund)、销售业务(selling operation)、相关内容(related contents)、中国证监会(china securities regulatory commission)、系统化的、有关规定(related regulations)、产品销售(product sales)、文明礼貌(good manners)、中国证券业(chinese industry of securities)
[单选题]关于基金销售费用,下列说法错误的是()。
A. 销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
B. 按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同的投资人适用不同费率
C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
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[单选题]下列关于基金宣传推介材料规范,说法正确的是()。
A. 推介货币市场基金的,可以保证最低收益
B. 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C. 推介保本基金的,可以不揭示保本基金的风险
D. 登载基金管理人股东背景时,不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
[单选题]基金销售人员在与投资者交往中应()。
A. 热情诚恳
B. 稳重大方
C. 语言及行为文明礼貌(good manners)
D. 以上全部
[单选题]巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单选题]基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报()备案。
A. 中国保监会
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 以上皆可
[单选题]基金宣传推介材料的报送备案的内容不包括()。
A. 基金宣传推介材料的形式和用途说明
B. 材料报送人的身份证复印件及户籍资料
C. 基金管理公司督察长出具的合规意见书
D. 基金宣传推介材料
[单选题]基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从()起计算的业绩。
A. 基金合同生效之日
B. 基金产品推出之日
C. 基金合同拟定之日
D. 基金产品销售(product sales)之日
[单选题]基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循()的原则。
A. 安全性
B. 实用性
C. 系统化
D. 以上全部都是
[单选题]对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。
A. 10日
B. 30日
C. 3个月
D. 6个月
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