2022银行柜员考试题库内控合规题库模拟考试题106

1. [单选题]对反洗钱信息管理系统（AMLS）未提供的符合保送标准的交易数据，网点操作员^(operator)应根据（），主动进行数据补录。

A. 补录清单
B. 错误数据清单
C. 业务状况表
D. 业务传票及相关业务资料

2. [单选题]下面对内部控制重要缺陷描述错误的是（）。

A. 重要缺陷的严重程度和经济后果低于重大缺陷
B. 重要缺陷有可能导致企业严重偏离控制目标
C. 重要缺陷不会严重危及内部控制的整体有效性
D. 重要缺陷也要引起董事会、经理层的充分关注

3. [单选题]尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项（），实现无盲点、全覆盖。

A. 业务管理活动
B. 内控管理活动
C. 经营管理活动
D. 风险管理活动

4. [单选题]尽职监督现场监督发现问题的，职能部门应当下发（），提出整改意见^{(reform advice)}和整改期限，督促相关机构整改。

A. 整改意见^{(reform advice)}书
B. 整改通知书^(advice)
C. 检查意见书
D. 事实确认书

5. [单选题]金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源？（）。

A. 金融机构所处地域洗钱风险
B. 金融机构主要产品^{(main products)}洗钱风险
C. 金融机构所面临的洗钱风险
D. 金融机构主要客户洗钱风险

6. [多选题]在内控合规管理信息系统中，积分认定登记通过（）方式形成。

A. 底稿生成
B. 日记生成
C. 手工登记
D. 系统对接

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