宏观经济政策题库2022第五章资本市场题库备考模拟试题246

1. [多选题]在我国，中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。

A. 新建
B. 扩建
C. 改造
D. 开发
E. 翻修

2. [单选题]经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。

A. A.证券投资基金B.封闭式基金C.产业投资基金D.开放式基金

3. [单选题]根据《证券法》规定，有关对公开发行公司债券应符合条件的叙述中，不正确的是（）。

A. 筹集的资金投向符合国家产业政策
B. 累计债券余额不超过公司净资产额的40%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D. 有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元

4. [单选题]根据（）划分，证券投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权证基金等。

A. A.投资对象的不同B.组织形态C.基金运作方式D.投资风险与收益的不同

5. [单选题]证券投资基金参与主体中，一般由证券公司、商业银行及其他金融中介机构担任的是（）。

A. 基金发起人^{(fund sponsor)}
B. 基金管理人
C. 基金销售代理人
D. 基金份额持有人

6. [单选题]基金拟投资方向必须符合国家产业政策，而且只能投资于未上市企业。对单个企业的投资数额不得超过基金资产总值的（），不得投资于承担无限责任的企业。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

7. [多选题]有关对一级市场的叙述中，正确的有（）。

A. 其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金，实现储蓄向投资的转化
B. 由证券发行者、承销商（中介机构）和证券投资者三个主体相互联结而构成
C. 又称为"流通市场"或"次级市场"
D. 是供投资者买卖已发行证券的场所
E. 又称为"发行市场"或"初级市场"

8. [多选题]股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件，并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，其报送的文件有（）。

A. 验资证明
B. 招股说明书
C. 代收股款银行的名称及地址
D. 公司章程
E. 承销机构名称^{(organization name)}及有关的协议

9. [多选题]一个完整的股票市场主要由（）共同组成。

A. 上市公司
B. 证券发行者
C. 证券交易所
D. 股票投资者
E. 证券公司

10. [多选题]金融债券包括（）。

A. 商业银行债券
B. 非银行金融机构债券
C. 特种金融债券
D. 企业债券
E. 政策性金融债券

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