2022第一章证券交易概述题库模拟考试库251

1. [单选题]从内容上看，权证具有()特质

A. A．期权
B. B．所有权
C. C．约定交易
D. D．远期交易

2. [多选题]以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）

A. A．证券的流动性，收益性和安全性三者之间互相联系^{(interconnecting)}
B. B．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C. C．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D. D．证券在流动中也存在因其价格变化持有者带来损失的风险

3. [单选题]符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。

A. 监事会
B. 理事会
C. 董事会
D. 专门委员会

4. [单选题]证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 9

5. [单选题]证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 中国结算公司
D. 证券交易所

6. [单选题]交易权限的技术载体是（），参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指（）。

A. 交易席位，交易单元
B. 交易席位，交易席位
C. 交易单元，交易单元
D. 交易单元，交易席位

7. [多选题]可以充当合格境外机构投资者的金融机构有（）。

A. 基金管理公司
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 证券公司

8. [多选题]在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。

A. 私营公司
B. 合资公司
C. 有限责任公司
D. 股份有限公司

9. [多选题]证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。

A. 申请书、设立的批准文件
B. 经营证券业务许可证
C. 企业法人营业执照^{(enterprise legal person licence)}、章程
D. 主要业务规章制度

10. [多选题]证券交易所应当按照规定的（）按时缴纳相关费用。

A. 收费项目
B. 收费模式
C. 收费标准
D. 收费方式

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