操作风险管理的主要目的是将操作风险事件导致的影响控制在可以承

【名词&注释】

自然灾害(natural disaster)、恐怖袭击(terror attack)、商业银行(commercial bank)、准确性(accuracy)、执行情况(implement situation)、种族歧视(racial discrimination)、滥用职权(misfeasance)、业务部门(business department)、风险管理部门、表现形式。

[判断题]操作风险管理的主要目的是将操作风险事件导致的影响控制在可以承受的合理范围之内，实现银行价值最大化。

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学习资料：

[单选题]因自然灾害或其他事件（如恐怖袭击）导致实物资产丢失或毁坏的损失事件属于操作风险事件中的（）。

A. 执行交割和流程管理
B. 客户产品和业务活动
C. 营业中断和信息技术系统瘫痪
D. 实物资产的损坏

[单选题]风险管理部门在接到下级行或业务部门^{(business department)}风险报告后，处理行为不当的是（）。

A. 对操作风险事件报告内容进行必要的核查
B. 直接转报至上级行风险管理部
C. 对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关
D. 要主动追踪核查事件进展情况

[单选题]风险经理要调阅（）抽查现金调拨情况，检查“现金调拨单”是否有审批人签字，是否坚持“根据指令，见单调拨”原则。

A. 《查库登记簿》
B. 《业务印章、钥匙、密码及安全认证卡保管使用登记簿》
C. 《守库登记簿》
D. 《库房现金登记簿》

[多选题]风险经理对查库人查库执行情况进行检查时，要通过监控录像看查库人是否有（）动作。

A. 开箱
B. 开包
C. 移位
D. 登记

[多选题]下列各项属于因失职违规造成操作风险的有（）。

A. 滥用职权^{(misfeasance)}
B. 对客户交易进行误导
C. 员工故意骗取、盗用财产
D. 性别／种族歧视
E. 支配超出其权限的资金额度

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