年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部

【名词&注释】

有效性(effectiveness)、重要性(importance)、代表性(representative)、实施方案(implementing scheme)、董事会(board of directors)、信贷管理(credit management)、农业银行(agricultural bank)、分支机构(branch)、信贷业务(credit business)、普遍存在(ubiquity)

[单选题]年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。

A. 项目主办部门主管行领导
B. 项目主办部门
C. 内控合规部门主管行领导
D. 内控合规部门

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学习资料：

[单选题]某二级分行开展年度基本转授权工作时，拟定基本转授权方案的部门或岗位是（）

A. 信贷管理部
B. 副行长
C. 内控合规部
D. 财务会计部

[单选题]农业银行^{(agricultural bank)}《内部控制评价一类行等级细分实施方案（试行）》，将分支机构^(branch)内控等级一类行细分为（）。

A. 三级
B. 四级
C. 五级
D. 六级

[单选题]下面对内部控制重要缺陷描述错误的是（）。

A. 重要缺陷的严重程度和经济后果低于重大缺陷
B. 重要缺陷有可能导致企业严重偏离控制目标
C. 重要缺陷不会严重危及内部控制的整体有效性
D. 重要缺陷也要引起董事会、经理层的充分关注

[单选题]检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。

A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在^(ubiquity)
D. 重要业务

[多选题]一级分行内控评价测试模板中信贷业务^{(credit business)}评价主要涉及（）等评价内容。

A. 贷前调查
B. 评级授信
C. 审查审批
D. 贷后管理

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