期货法律法规题库2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟试卷245

1. [单选题]股指期货投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等。

A. 2
B. 3
C. 6
D. 9

2. [单选题]期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。

A. 期货交易管理条例
B. 证券公司提供中间介绍业务试行办法
C. 期货公司管理办法
D. 期货从业人员管理办法

3. [单选题]按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A. 专职介绍业务人员^{(business operation personnel)}
B. 期货公司开户人员
C. 投资者
D. 公司市场开发人员

4. [单选题]中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易^{(stock index futures exchange)}编码。

A. 证券公司会员
B. 期货公司会员
C. 中金所
D. 基金公司

5. [多选题]下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。

A. 投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明
B. 期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况
C. 期货公司应当根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息，对投资者的诚信记录情况进行全面考察
D. 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不予为其申请开立股指期货交易^{(stock index futures exchange)}编码

6. [多选题]投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）的股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

A. 10个交易日以上
B. 15个交易日以上
C. 20笔以上
D. 30笔以上

7. [多选题]期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。

A. 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B. 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定^{(related regulations)}，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易^{(stock index futures exchange)}，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C. 建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

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