期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的

【名词&注释】

开展工作(developing job)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、违法违规行为、管理状况、二十三条、《期货交易管理条例》、证监会派出机构

[判断题]期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。（）

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[单选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A. 董事长
B. 监事会
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司

[单选题]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告（）。

A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司

[单选题]首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？

A. 二十
B. 二十一
C. 二十三
D. 二十四

[多选题]首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

A. 董事履职情况
B. 内部控制状况
C. 风险管理状况
D. 合规经营

[多选题]首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A. 涉嫌占用、挪用客户保证金
B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准
D. 股东干预期货公司正常经营

[多选题]《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定，有助于（）。

A. 完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理
B. 促进期货公司依法稳健经营
C. 维护期货投资者和合法权益
D. 改善市场融资状况

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