证券交易综合练习题库模拟考试169

1. [单选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A. 1；10
B. 2；20
C. 3；30
D. 5；50

2. [单选题]对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商^{(managing underwriter)}将于（）组织摇号抽签。

A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日

3. [单选题]证券交易所的会员代表由（）担任。

A. 证券公司人员
B. 会员高级管理人员
C. 交易所管理人员
D. 董事会人员

4. [单选题]最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足。

A. 当日
B. 次日
C. 前一日
D. 前两日

5. [单选题]《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A. 星期二
B. 星期三
C. 星期四
D. 星期五

6. [多选题]证券回购交易的实质是（）。

A. 资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息
B. 证券市场的一种重要的融资方式
C. 证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息
D. 一种以有价证券^(securities)为抵押品拆借资金的信用行为

7. [多选题]下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。

A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C. 转托管一经申报不能撤单
D. 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因

8. [多选题]非交易性过户主要有以下情况（）。

A. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B. 符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更
C. 法院判决等引起的记名证券权益人变更
D. 法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格

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