【名词&注释】
法律规定、公司章程(articles of association)、违法违纪(violation of discipline)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、非公开发行股票、公司股票(corporate stock)、公司债务(corporate debt)、发生变化、再融资方案
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于内幕信息的有()。
A. 董事辞职
B. 持有公司10%股份的股东,其持有股份的情况发生较大变化
C. 监事涉嫌违法,被有权机关调查
D. 董事会秘书王某被撤职
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学习资料:
[多选题]下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的有()。
A. 特定的发行对象不超过10名
B. 发行价格不低于定价基准日前20个交易H公司股票(corporate stock)均价的90%
C. 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
D. 除控股股东、实际控制人及其控制的企业和其他特定投资者认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
[多选题]根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中,属于重大事件的有()。
A. 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B. 乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结
C. 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D. 丁上市公司变更会计政策
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列尚未公开的信息中,属于内幕信息的有()。
A. 公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20%
B. 公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C. 上市公司董事长发生变动
D. 公司债务(corporate debt)担保的重大变更
[多选题]根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有()。
A. 董事会秘书
B. 监事会主席
C. 财务负责人
D. 副总经理
[多选题]根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的有()。
A. 因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人
B. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份,发行后股东预计达到195人
C. 股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
D. 公司获得定向发行核准后第13个月,拟使用未完成的核准额度继续发行
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