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期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将

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  • 【名词&注释】

    管理办法、管理机构、近亲属(near relatives)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、主管人员(executive staff)、期货业协会、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、证监会派出机构

  • [判断题]期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。()

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  • 学习资料:
  • [单选题]申请经理层人员的任职资格,应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
  • A. 2
    B. 3
    C. 5
    D. 7

  • [单选题]代为履行职责的时间不得超过()个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
  • A. 2
    B. 3
    C. 6
    D. 12

  • [单选题]期货公司对董事给予处分的,应当自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A. 8
    B. 2
    C. 5
    D. 3

  • [多选题]当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,()可以责令改正,并对负有责任的主管人员(executive staff)和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)进行监管谈话,出具警示函。
  • A. 国务院期货监督管理机构
    B. 中国证监会
    C. 中国期货业协会
    D. 中国证监会派出机构

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