证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期

【名词&注释】

公司章程(articles of association)、设立登记(incorporation registration)、具体要求(concrete requirements)、注册资本(registered capital)、违法违规行为、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)、证券公司风险、我国证券公司(securities company in china)、违反规定

[判断题]证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

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[单选题]《证券法》^{(securities law)}对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。

A. A．1
B. B．2
C. C．3
D. D．4

[单选题]在日常监管中，以（）为监管重点。

A. 净资本
B. 负债总额
C. 净利润
D. 资本充足

[单选题]证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

A. 80%
B. 90%
C. 100%
D. 120%

[单选题]按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。

A. 400
B. 300
C. 200
D. 100

[多选题]外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。

A. 提交申请文件
B. 监管机构核准
C. 设立登记
D. 申领《经营证券业务许可证》

[多选题]证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有（）。

A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 介绍业务对接规则
D. 客户投诉的接待处理方式

[多选题]注册会计师申请证券许可必须满足的条件有（）。

A. 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B. 取得注册会计师证书2年以上
C. 不超过60周岁
D. 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

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