发行人在申请办理证券初始登记时，证券公开发行前国家或国有法人

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、会计师事务所(accounting firm)、研究报告(research report)、市净率(market price to net assets ratio)、研究人员(researchers)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券(china ' s securities)、管理部门、主承销商(managing underwriter)、证监会派出机构

[判断题]发行人在申请办理证券初始登记时，证券公开发行前国家或国有法人持股，或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的，都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件。（）

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学习资料：

[单选题]主承销商^{(managing underwriter)}自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券^{(china s securities)}业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（）登记备案。

A. 中国证券^{(china s securities)}业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 财政部

[单选题]运用可比公司定价法的比率指标P/B代表（）。

A. 市盈率
B. 市净率
C. 负债率
D. 利润率

[单选题]投资价值研究报告应当由（）的研究人员独立撰写并署名。

A. 发行人
B. 中国证监会
C. 承销商
D. 证券交易所

[多选题]中国证监会于2010年发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施包括（）。

A. 进一步完善报价申购和配售约束机制
B. 扩大询价对象范围，充实网下机构投资者
C. 增强定价信息透明度
D. 完善回拨机制和中止发行机制

[多选题]发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。

A. 股票登记申请
B. 中国证监会关于股票发行的核准文件
C. 承销协议
D. 具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告

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