发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标

【名词&注释】

重大事件(important events)、相应措施(corresponding measures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、具体要求(concrete requirements)、证券公司风险控制、统一组织(unified organization)、投资咨询机构(investing consultation institute)、发生影响、公司经营管理(company ' s management)、我国证券公司(securities company in china)

[判断题]发生影响或者可能影响证券公司经营管理^{(company s management)}、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）

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学习资料：

[单选题]由证券公司承办的证券发行称为()。

A. 包销
B. 代销
C. 承销
D. 推销

[单选题]单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

[多选题]中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。

A. 净资本计算规则
B. 风险控制指标及其标准
C. 风险资本准备的计算比例
D. 各项业务规模的计算口径

[多选题]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。

A. 具有中华人民共和国国籍
B. 具有大学本科以上学历
C. 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
D. 两年以上的业务经历

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